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私募新规:严禁凑单买私募基金

2016年07月15日 10:51 来源:广州日报 参与互动 

  也许一些私募从业人士还没有意识到,今日他们将迎来一个不同的从业环境。“史上最严”私募基金募集新规和合同指引今日正式开始实施。今日起,对投资私募基金的投资者将有更严格的要求,个人金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元,同时,通过凑单等方法变相突破合格投资者标准被严令制止。业内人士称,新规的出台可能是私募行业洗牌的开始,此次受影响的私募有2万多家,尤其是一些中小私募。

  私募新规部分内容

  ●不得为规避合格投资者标准,募集以私募基金份额或其收益权为投资标的的金融产品,或者将私募基金份额或其收益权进行拆分转让,变相突破合格投资者标准。

  ●今后投资私募基金要客户提供资产证明文件或收入证明。个人要求金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元;机构的要求是净资产不低于1000万元。

  ●投资者要以书面方式承诺其为自己购买私募基金。

  从今天起,当您听说朋友或者家人购买了20万的私募基金时,请赶快制止!4月15日和4月18日,中国证券投资基金业协会发布《私募投资基金募集行为管理办法》及《合同指引》,对私募募集主体、合格投资者、募集流程等做出规定,并给出3个月的过渡期。今日,上述新规正式实施。

  买私募要提供资产证明

  根据相关规定,任何机构和个人不得为规避合格投资者标准,募集以私募基金份额或其收益权为投资标的的金融产品,或者将私募基金份额或其收益权进行拆分转让,变相突破合格投资者标准。

  募集机构应当确保投资者已知悉私募基金转让的条件,这是实质性要求,而不仅仅限于在基金合同中约定转让的条件。同时要求投资者以书面方式承诺其为自己购买私募基金。

  此外,私募人士告诉记者,以前只要有100万元的人就可以买他们的产品,顶多自己签个承诺,证明是合格投资者,今后也不行了。今后投资私募基金要客户提供资产证明文件或收入证明。个人要求金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元;机构的要求是净资产不低于1000万元。

  合规投资要做足8个步骤

  同时,有研究机构提醒投资者,没有根据一定流程走下来的投资,都是不合规的危险投资。

  《办法》第十五条明确规定了私募基金的募集流程为:特定对象调查——投资者适当性匹配——基金推介——基金风险揭示——合格投资者确认——基金签署及打款——投资冷静期——认购确认成功,共8个步骤。

  “冷静期是必需的,而且要在基金合同里面约定设置,不少于24小时,销售机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。后面就是回访,客户在回访确认成功前是有权解除合同,把钱拿回来的。”研究人士称。

  2万余家私募受影响

  新规还将影响2万余家私募。据中国证券投资基金业协会数据显示,截至2016年5月底,基金业协会已登记私募基金管理人23982家。已备案私募基金30260只,认缴规模6.45万亿元,实缴规模5.30万亿元。

  按正在管理运行的基金总规模划分,管理规模在20亿~50亿元的私募基金管理人有348家,管理规模在50亿~100亿元的有127家,管理规模100亿元以上的有112家。

  业内人士称,从数据来看,九成私募管理规模低于10亿元,其中绝大部分低于5亿元。一边是运营成本的不断攀升,监管趋严;一边是新私募业绩短期难看到有较大的起色。而新募集管理办法的出台,或许是私募行业洗牌的开始。  行业影响

  中小私募

  或重回通道发产品

  募集新规已经在私募发行的各个领域都产生了影响。多家私募机构表示,过去3个月的过渡期内便已经开始按照新规进行工作,不过还有一些难点有待解决。

  除了上述变化,据悉,募集新规还主要涵盖几大要点:一是明确募集主体需取得基金销售资格;二是募集机构承担合格投资者甄别责任;三是募集专用账户需签订监督协议;四是不得公开宣传私募产品和业绩;五是产品宣传面对特定对象;六是出具合格投资者证明;七是投资金额不少于100万元。

  “宣传这块,此前一直是不得公开的,主要是投资冷静期和回访这块,我们还不知道咋操作,先观察下同行如何操作吧。”煜融投资吴国平表示。

  另有私募表示,现在新规要求客户提供资产证明,会相对麻烦一些。“以前只要能买得起我们产品的客户,签署说明自己是合格投资者就可以了。而现在需要资料来证明,客户要去银行打流水,防止几个人凑单买一份。不过从实际操作来看,效果不好,客户都比较抗拒。”

  一位上海私募基金人士则称,之前,私募基金注册成为管理人,自主发行产品热情高涨,但新规执行后管理人工作量将明显加大,有些中小私募基金可能会重新倾向于通过通道发行产品。

【编辑:左盛丹】
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